證券時報記者 程丹

4月18日，《中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）發(fā)布，進一步規(guī)范證監(jiān)會派出機構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)，明確派出機構(gòu)的風(fēng)險防范和處置責(zé)任?！兑?guī)定》自5月19日起施行。

《規(guī)定》明確派出機構(gòu)主體責(zé)任及相應(yīng)工作機制，證監(jiān)會黨委加強對派出機構(gòu)黨委的領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督。派出機構(gòu)在履行監(jiān)管職責(zé)中堅持和加強黨對資本市場工作的領(lǐng)導(dǎo)，堅決維護黨中央權(quán)威和集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。同時，要求派出機構(gòu)建立健全履行監(jiān)管職責(zé)的內(nèi)部決策機制，派出機構(gòu)可以向證監(jiān)會相關(guān)職能部門進行咨詢、請求指導(dǎo)。

在監(jiān)管職責(zé)方面，《規(guī)定》指出，派出機構(gòu)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及證監(jiān)會的授權(quán)實施行政備案，明確派出機構(gòu)對公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作的監(jiān)管職能，將網(wǎng)絡(luò)和信息安全、投資者保護、誠信監(jiān)督和約束等事項納入日常檢查事項，派出機構(gòu)可以按照規(guī)定審理證監(jiān)會相關(guān)職能部門交辦的行政處罰案件。

在風(fēng)險防范和處置方面，《規(guī)定》規(guī)范派出機構(gòu)在涉網(wǎng)絡(luò)和信息安全的數(shù)據(jù)報送、檢查、預(yù)警和處置等職責(zé)，并擴大需核查的預(yù)警信息、風(fēng)險線索的來源范圍，完善派出機構(gòu)對于終止上市公司的風(fēng)險應(yīng)急處置、信息通報共享、持續(xù)監(jiān)管機制，優(yōu)化私募基金風(fēng)險處置機制，要求派出機構(gòu)開展風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警，按照有關(guān)規(guī)定加強與地方人民政府在監(jiān)管、風(fēng)險處置等方面的協(xié)作。

《規(guī)定》還授權(quán)派出機構(gòu)可以依法推動相關(guān)主體適用先行賠付制度，明確派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)投資者保護機構(gòu)通報本轄區(qū)內(nèi)可能適用證券特別代表人訴訟程序的案件情況，協(xié)助配合有關(guān)案件辦理工作。規(guī)定派出機構(gòu)負(fù)責(zé)支持、配合資本市場科技監(jiān)管工作，明確派出機構(gòu)負(fù)責(zé)建立轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)相關(guān)信息共享機制，授權(quán)派出機構(gòu)開展本轄區(qū)內(nèi)資本市場活動的調(diào)查研究，提出政策法律建議意見，明確派出機構(gòu)負(fù)責(zé)本派出機構(gòu)和轄區(qū)市場相關(guān)輿情信息的依法監(jiān)測、處置和引導(dǎo)工作，督促轄區(qū)經(jīng)營主體依法建立健全輿情監(jiān)測及應(yīng)急處理機制。

據(jù)了解，《規(guī)定》是落實中央金融工作會議精神和新“三定”規(guī)定，對派出機構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)進行相應(yīng)調(diào)整?！兑?guī)定》此前向社會公開征求意見，證監(jiān)會表示，各方對《規(guī)定》的主要內(nèi)容表示贊同認(rèn)可。